El resguardo jurídico de quienes no pueden permitirse la incertidumbre
Somos un despacho boutique que anticipa y gestiona los riesgos regulatorios, fiscales y financieros de un grupo selecto de empresas. Cada caso recibe el criterio, la discreción y el rigor que merece.
Las autoridades supervisan hoy como nunca antes. El verdadero riesgo no está en lo que usted desconoce, sino en las vulnerabilidades que ya existen en su operación
Los problemas fiscales, las investigaciones penales y las sanciones casi nunca son una sorpresa. Son el resultado de debilidades que pudieron detectarse a tiempo. Nuestro trabajo es encontrarlas antes que la autoridad.
Nuestra forma de ejercer
Asesoría jurídica especializada para prevenir, mitigar y defender a su empresa frente a riesgos regulatorios, financieros, fiscales y penales.
Diseño a la medida
Diseñamos cada estructura de cumplimiento según la realidad de su empresa. No usamos plantillas; trabajamos con criterio.
Visión integral
Unimos una sólida formación jurídica con experiencia en el sector público y privado. Sabemos cómo piensan las autoridades porque hemos trabajado con ellas.
Tecnología aplicada
Usamos plataformas propias que automatizan la detección y el monitoreo de riesgos. Cumplimiento que funciona todos los días, no un documento guardado en un cajón.
Áreas de práctica
Cumplimiento Regulatorio
Diseñamos e implementamos el marco jurídico y operativo que su empresa necesita para operar en el sistema financiero mexicano con plena certeza.
- —Manual de PLD/FT a la medida
- —Matriz de riesgo institucional
- —Políticas de conocimiento del cliente (KYC/KYB)
- —Sistemas de monitoreo de operaciones
- —Reportes regulatorios automatizados
- —Identificación del beneficiario controlador
Regulación Financiera
Lo acompañamos en la creación, autorización y operación de entidades reguladas. Conocemos el camino porque ya lo hemos recorrido.
- —Obtención de licencias financieras
- —Estructuración de SOFOMes
- —Vehículos y fondos de inversión
- —Estructuración fintech (Ley Fintech)
- —Alianzas con instituciones financieras
- —Opiniones jurídicas especializadas
- —Arquitectura de modelos financieros
- —Gestión ante autoridades (CNBV, Banxico, SHCP)
Defensa Regulatoria
Cuando llega un requerimiento, la respuesta debe ser precisa y a tiempo. Defendemos a su empresa frente a la CNBV, el SAT, la UIF y demás autoridades.
- —Atención a requerimientos de autoridades
- —Defensa en procedimientos sancionadores
- —Recursos administrativos
- —Litigio financiero y fiscal
- —Acompañamiento en visitas de inspección
- —Negociación de acuerdos con autoridades
COMPLIANCE TECH
Plataforma PLD/FTUna plataforma propia con ocho módulos para que su programa de prevención de lavado de dinero funcione de verdad, con control y trazabilidad total.
Beneficiario Controlador
Identificación y documentación estructurada de la cadena de control
Verificación KYC / KYB
Validación automatizada de clientes y contrapartes
Listas Restrictivas
Revisión permanente contra listas nacionales e internacionales
Clasificación de Riesgo
Perfiles de riesgo dinámicos y siempre actualizados
Monitoreo Transaccional
Detección de operaciones inusuales en el momento en que ocurren
Gestión de Alertas
Seguimiento y documentación de cada señal detectada
Reportes Regulatorios
Elaboración automatizada de los reportes a la UIF
Expediente Digital
Trazabilidad completa con bitácora de auditoría inalterable
Método FORTIS
Cinco etapas para proteger su empresa. Un proceso probado que identifica, previene y reduce los riesgos antes de que se vuelvan un problema.
Diagnóstico
Identificamos los riesgos penales, fiscales, financieros y regulatorios de su empresa.
Mapeo
Clasificamos y jerarquizamos cada contingencia según su probabilidad e impacto.
Diseño
Creamos los controles y las medidas a la medida de su operación.
Implementación
Ponemos en marcha las políticas internas y las integramos al día a día de su operación.
Supervisión
Revisamos, actualizamos y mejoramos el sistema de forma permanente.
Diagnóstico
Identificamos los riesgos penales, fiscales, financieros y regulatorios de su empresa.
Mapeo
Clasificamos y jerarquizamos cada contingencia según su probabilidad e impacto.
Diseño
Creamos los controles y las medidas a la medida de su operación.
Implementación
Ponemos en marcha las políticas internas y las integramos al día a día de su operación.
Supervisión
Revisamos, actualizamos y mejoramos el sistema de forma permanente.
Cada etapa combina el rigor jurídico, la disciplina operativa y la tecnología para fortalecer la gestión de riesgos de su empresa.
Los riesgos que hoy enfrentan las empresas en México
La regulación en México vive su momento más exigente. Las autoridades fiscalizan, supervisan e investigan con inteligencia artificial. Ya no hay lugar para improvisar.
RIESGO PENAL
Delitos fiscales, administración fraudulenta, corrupción y responsabilidad de los administradores. Una denuncia puede poner en riesgo la operación y el patrimonio de un día para otro.
RIESGO FISCAL
EFOS y EDOS, defraudación fiscal, planeaciones agresivas e incumplimientos. El SAT revisa hoy con un alcance que nunca antes había tenido.
RIESGO REGULATORIO
Fallas en PLD/FT, falta de controles y debida diligencia insuficiente. Las sanciones de la CNBV y la UIF llegan a cifras que ninguna empresa puede tomar a la ligera.
A quiénes acompañamos
Trabajamos con empresas donde gestionar bien los riesgos fiscales, penales, financieros y regulatorios es clave para seguir operando.
Servicios Financieros
Bancos, fintech, SOFOMes, SOFIPOs y demás entidades reguladas.
Manufactura
Procesos productivos complejos y cadenas de suministro extensas.
Metalurgia
Producción, transformación y comercialización de metales.
Construcción
Proyectos de elevada trazabilidad fiscal y contractual.
Logística
Transporte, almacenamiento y distribución de mercancías.
Comercio Exterior
Importación y exportación bajo controles fiscales especializados.
Distribución Mayorista
Operaciones de alto volumen y amplias redes de proveedores.
Energía
Marcos regulatorios exigentes y supervisión especializada.
Servicios Corporativos
Firmas profesionales, tecnológicas y de servicios administrativos.
Acompañamiento permanente
Más allá del Método FORTIS, ofrecemos servicios especializados para mantener protegida a su empresa con el paso del tiempo.
Hablemos de cómo proteger su empresa
Cada día sin una estrategia de cumplimiento sólida es un riesgo que su empresa no necesita correr. Agende una cita y revisemos su caso con total reserva.